時(shí)間：2023-03-20 16:19:29
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論文關(guān)鍵詞：FDI;貿(mào)易出口結(jié)構(gòu);實(shí)證分析
一、簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)綜述
FDI和國(guó)際貿(mào)易是要素在不同國(guó)家之間流動(dòng)的兩種不同形式，F(xiàn)DI是資本要素和知識(shí)要素等在不同國(guó)家之間的直接流動(dòng);國(guó)際貿(mào)易是多種生產(chǎn)要素隱含在物化的產(chǎn)品中，通過(guò)商品的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)要素的間接流動(dòng)。 關(guān)于FDI和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，許多學(xué)者在這個(gè)領(lǐng)域貢獻(xiàn)了大量的筆墨，也奉獻(xiàn)出大量經(jīng)典文獻(xiàn)。目前部分學(xué)者都專(zhuān)注于爭(zhēng)論FDI流出的貿(mào)易效應(yīng)，F(xiàn)DI與貿(mào)易出口是替代關(guān)系還是促進(jìn)關(guān)系，這方面的研究可以追溯到很久以前，Mundell R. A.(1957)發(fā)表在AER上的文章修正了H-O理論，放松了H-O理論中要素不可流動(dòng)的假設(shè)，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)相互替代。
小島清(1987)認(rèn)為，F(xiàn)DI的母國(guó)通過(guò)在東道國(guó)投資建立生產(chǎn)基地的垂直型投資于貿(mào)易有互補(bǔ)關(guān)系。Markuson(1983)和Svensson(1984)對(duì)要素流動(dòng)和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進(jìn)一步的分析，認(rèn)為商品貿(mào)易和要素流動(dòng)之間的相互關(guān)系是替代還是互補(bǔ)，取決于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作”。如果是合作，兩者會(huì)相互促進(jìn)是互補(bǔ)關(guān)系，反之，則表現(xiàn)為一種替代關(guān)系。
這方面的研究也逐漸由定性分析轉(zhuǎn)向定量分析，不同學(xué)者采用不同的研究方法，采集不同的數(shù)據(jù)得出不同的結(jié)論，所以爭(zhēng)論仍在繼續(xù)。此外，還有大量的學(xué)者傾向于對(duì)FDI流入對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響，Hein(1992)和Lucas(1993)分別對(duì)拉美各國(guó)以及東南亞各國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究認(rèn)為，實(shí)施促進(jìn)出口貿(mào)易政策的國(guó)家明顯更多地吸引了大量的FDI，出口貿(mào)易顯著有利于吸引FDI，但是兩者存在時(shí)滯。Zhang and Felmingham(2001)通過(guò)對(duì)中國(guó)利用外資與出口關(guān)系的研究得出與Hein同樣的結(jié)論。不過(guò)，Bayonmi， Lipworth(1995)，Muchielli， Chedor(1999)等人的研究結(jié)論得出相反的因果關(guān)系，他們認(rèn)為是FDI的增長(zhǎng)導(dǎo)致一國(guó)出口規(guī)模的增加，先有FDI增長(zhǎng)后有出口貿(mào)易的繁榮。
二、實(shí)證分析
目前，在理論角度上普遍認(rèn)為，流入東道國(guó)的FDI可以促進(jìn)東道國(guó)的貿(mào)易出口，改善、提升貿(mào)易結(jié)構(gòu);東道國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善象征著其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，加上貿(mào)易出口的增加，必然會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步吸引FDI的流入。所以，F(xiàn)DI流入、貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)和GNP三者之間的關(guān)系是復(fù)雜而且相互作用的，在實(shí)證分析過(guò)程中，我們不能簡(jiǎn)單地進(jìn)行回歸就草率地得出其相關(guān)的結(jié)論，而要注意到變量之間的雙向相關(guān)關(guān)系。 本文著重考察中國(guó)FDI流入和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，以明確流入的FDI是否有利于國(guó)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)，或者是國(guó)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)是否促進(jìn)了FDI的流入。在考察這兩者關(guān)系的同時(shí)，我們必須考慮到另一個(gè)變量，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)槠涓疾斓膬蓚€(gè)變量之間都有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。忽略對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量的考察，將會(huì)導(dǎo)致我們結(jié)論的牽強(qiáng)和不準(zhǔn)確。
首先，我們采集中國(guó)1984—2011年期間的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)包括： GNP、FDI流入額、初級(jí)產(chǎn)品出口額、制造品出口額。 構(gòu)造變量，令Y代表出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)=制造品出口額/初級(jí)產(chǎn)品出口額;X代表FDI的流入金額;Z代表歷年國(guó)民生產(chǎn)總值。為了消除變量之間因?yàn)閿?shù)量級(jí)的差異而產(chǎn)生的波動(dòng)，我們以1984年為基期，構(gòu)造了各變量的指數(shù)數(shù)據(jù)，表1所示。 然后，對(duì)變量分別進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)變量是否平穩(wěn)。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件測(cè)算結(jié)果： 三個(gè)變量本身都是非平穩(wěn)的，不能直接進(jìn)行回歸分析;對(duì)變量進(jìn)行差分，消除變量的非平穩(wěn)性，經(jīng)過(guò)二階差分后，在10%的顯著水平下各變量都是平穩(wěn)的，存在協(xié)整關(guān)系。
第三，在前面檢驗(yàn)后的 基礎(chǔ)上，對(duì)X， Y， Z三個(gè)變量之間的關(guān)系做Granger檢驗(yàn)： Granger檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在5%的顯著水平下，變量Y是變量X的Granger成因;變量Y是變量Z的Granger成因;變量Z和變量X互為成因，兩者的作用是雙向的。 所以，雖然中國(guó)的貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)與FDI流入呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，但是僅從歷史數(shù)據(jù)實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看，F(xiàn)DI流入對(duì)我國(guó)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的改善沒(méi)有明顯的作用;相反我國(guó)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的改善促進(jìn)了FDI的流入。此外，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的提升促進(jìn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和FDI的流入存在相互促進(jìn)的雙向關(guān)系。 第四，對(duì)變量X和變量Y，以及變量Y和變量Z分別回歸：X=1.06*Y+1.31*X(-1)-0.56*X(-2) (2.56) (6.25)(-2.78) R2=0.97 D.W=1.86 Z=0.55*Y+1.56*Z(-1)-0.86*Z(-2)-55.2 (5.18) (10.69) (-6.30)(-3.64) R2=0.998D.W=1.85
三、結(jié)論
通過(guò)前面部分的對(duì)歷史數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，我們可以得出結(jié)論：第一，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)會(huì)促進(jìn)FDI的流入，但是FDI對(duì)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的影響并不顯著;第二，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)同樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的影響也不顯著;第三，F(xiàn)DI的流入會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反之，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也會(huì)吸引更多FDI的流入。 理論上普遍認(rèn)為FDI流入可以改善貿(mào)易出口的結(jié)構(gòu)，但是歷史數(shù)據(jù)顯示結(jié)果卻是恰恰相反。仔細(xì)分析一下，所謂貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善并非簡(jiǎn)單的貿(mào)易部門(mén)本身出口結(jié)構(gòu)的變化，其背后是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，正是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)影響到貿(mào)易部門(mén)出口結(jié)構(gòu)的變化。相對(duì)于外在因素的作用，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響明顯更為基本和深刻，所以，一個(gè)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和升級(jí)，在根本上是需要以本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)為基礎(chǔ)和前提;外部因素，像國(guó)外資本的流入對(duì)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用并不明顯。
貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)提升對(duì)FDI的影響是通過(guò)兩個(gè)方面進(jìn)行的：直接作用，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)意味著國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)為國(guó)內(nèi)制造業(yè)的發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)和條件，為制造業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境和行業(yè)效應(yīng)。國(guó)外資本看到國(guó)內(nèi)較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施、成熟的宏觀環(huán)境、廉價(jià)的勞動(dòng)力以及廣闊的市場(chǎng)前景，在追求利潤(rùn)最大化的驅(qū)動(dòng)下，自然有進(jìn)入中國(guó)的動(dòng)機(jī);間接方面，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外資的吸收效應(yīng)已經(jīng)被學(xué)者們深刻討論并證明。所以，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)升級(jí)可以直接的和間接的通過(guò)多種途徑吸引國(guó)外FDI的流入。 中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)與外資流入有顯著的正相關(guān)性。其實(shí)，本質(zhì)上是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)促進(jìn)了貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的變化，同時(shí)吸引了更多FDI的流入。在另一個(gè)方面，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測(cè)算，F(xiàn)DI流入對(duì)促進(jìn)中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用并不明顯。我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)需要以國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為基礎(chǔ)，單純的依賴(lài)外資的策略是值得商榷的。
Vernon R，1966.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics， 1996，
(2):190. Fontagne L.and Pajot M，1997.How Foreign Direct Investment affect International Trade and Competitiveness:an Empirical Assessment [J].CEPII，document de travail N. 97-167， Dec. 陳波.FDI與中 國(guó)對(duì)外貿(mào)易的實(shí)證分析[J].財(cái)經(jīng)論叢，2006，
(1). 康贊亮，張必松.FDI、國(guó)際貿(mào)易及我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整分析與VECM模型[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2006，
在世界經(jīng)濟(jì)中，國(guó)際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化概念的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式之一，且與國(guó)際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程加快，從總體上看，國(guó)際對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易相互作用、相互促進(jìn)，都在大幅度增加和日益擴(kuò)大。但具體而言，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，一國(guó)的對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易究竟存在著何種關(guān)系，是具有互補(bǔ)性還是具有替代性？對(duì)外直接投資是促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展還是相反？在加入WTO之后，我國(guó)政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則，在對(duì)外直接投資中促進(jìn)貿(mào)易出口的增長(zhǎng)，本文試圖對(duì)這些問(wèn)題做一分析。
一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析
影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多，從理論上講，僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國(guó)際直接投資的類(lèi)型。
按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類(lèi)型：（注：［日］小島清：《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁(yè)，南開(kāi)大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿(mǎn)足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類(lèi)型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷(xiāo)售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái)，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類(lèi)型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。
在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售主要以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過(guò)早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。
總之，對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國(guó)（或跨國(guó)公司）投資的動(dòng)機(jī)、類(lèi)型和發(fā)展階段而定。
二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)
當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對(duì)這兩類(lèi)國(guó)家分別進(jìn)行研究。
（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對(duì)外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后，追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。同時(shí)，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上，美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷(xiāo)售額都是高度正相關(guān)的，而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷(xiāo)售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口
（二）發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資，除去個(gè)別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。
伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）
發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多，發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷(xiāo)售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng)，或是開(kāi)辟新的市場(chǎng)，還是避開(kāi)貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后，逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果，從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大，并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》（注：參見(jiàn)杜玲博士論文：《發(fā)展中國(guó)家／地區(qū)對(duì)外直接投資：理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》，2002年5月。）中，我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開(kāi)拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開(kāi)拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn)，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn)，這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。
但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門(mén)，在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出，韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%，顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：一方面，是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資，在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí)，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷(xiāo)的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，具有一定的借鑒意義。
綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同，但總的趨勢(shì)是積極的，對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易；由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專(zhuān)利”，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。
三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系
為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱(chēng)為“海外投資”。
（一）中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀
中國(guó)海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開(kāi)放至今，中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。
1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見(jiàn)表1。從基本格局看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì)，可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見(jiàn)表1。
表1中國(guó)海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）
附圖
資料來(lái)源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)》(2001)整理。
通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序，我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國(guó)家（地區(qū)）成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。
2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開(kāi)始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶(hù)聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì)，截至1999年，中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見(jiàn)表2。
表2中國(guó)海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）
附圖
資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見(jiàn)：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國(guó)的境外投資狀況》，《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。
一般地，中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開(kāi)發(fā)型，即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開(kāi)發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開(kāi)發(fā)型的投資，主要是為了獲取國(guó)外開(kāi)采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
（二）中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)
1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷(xiāo)售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開(kāi)放，也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開(kāi)放，以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召，更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述，一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因，具體而言，中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn)：(1)尋求資源開(kāi)發(fā)。中國(guó)雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中，開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資，即對(duì)石油、天然氣的開(kāi)采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹(shù)林資源等）的開(kāi)發(fā)。在海外投資開(kāi)發(fā)資源，主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口，是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見(jiàn)段云程：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》，中國(guó)發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》，立信會(huì)計(jì)出版社1997年版；魯桐：《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)：對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類(lèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，積極開(kāi)拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致，也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái)，出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)等情況越來(lái)越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式，也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類(lèi)型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述，無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上，對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際，由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同，海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類(lèi)企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的；其次，資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要，同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)，但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車(chē)、摩托車(chē)零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買(mǎi)方組裝成整機(jī)；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買(mǎi)方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車(chē)產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷(xiāo)售收入250萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元；1998年海外銷(xiāo)售收入近600萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元（注：李鋼主編：《“走出去”開(kāi)放戰(zhàn)略與案例研究》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實(shí)證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車(chē)以及其他輕工產(chǎn)品。這類(lèi)產(chǎn)品的特點(diǎn)是，體積較小，出口運(yùn)費(fèi)沒(méi)有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類(lèi)產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類(lèi)產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí)，如果東道國(guó)尚有未使用的配額，投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類(lèi)型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對(duì)出口貿(mào)易沒(méi)有持續(xù)的帶動(dòng)作用；使用國(guó)內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制；在有的國(guó)家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。
四、結(jié)論
1.綜合國(guó)際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國(guó)海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，論述了中國(guó)海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實(shí)了對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國(guó)的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱(chēng)貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不但帶來(lái)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移同時(shí)伴隨著知識(shí)擴(kuò)散。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的是中間品貿(mào)易,而加工貿(mào)易正是中間品貿(mào)易的主體。發(fā)展中國(guó)家的加工貿(mào)易基本上處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的低端,有低附加值、無(wú)自我品牌、缺乏自我創(chuàng)新等特點(diǎn)。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí),是加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的自我提升和外部產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境的引導(dǎo)促進(jìn)這兩方面因素共同作用的結(jié)果。
關(guān)于加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的自我提升,學(xué)者們普遍認(rèn)為需要依靠生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)所帶來(lái)的知識(shí)和技術(shù)溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)加工貿(mào)易中跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)外溢來(lái)提高本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平,促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。由于加工貿(mào)易的投資方需要形成一定的生產(chǎn)規(guī)模,占領(lǐng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng),這使得投資方會(huì)主動(dòng)提供一部分世界上最先進(jìn)的技術(shù)。劉志彪、劉曉昶(2001)認(rèn)為,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品生產(chǎn)鏈會(huì)不斷向具有更低勞動(dòng)力成本的國(guó)家延伸,我國(guó)企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和積累知識(shí),從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級(jí)的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿(mào)易方式可以將東道國(guó)與投資方利益捆綁在一起,由此,通過(guò)技術(shù)和市場(chǎng)的不斷滲透和溢出,東道國(guó)企業(yè)可以逐漸建立起自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò),形成自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán),促進(jìn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Grossman和Helpman(2005)認(rèn)為,同加工貿(mào)易密切相關(guān)的垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響,既與發(fā)展中國(guó)家本身的技術(shù)水平有關(guān),也和制度環(huán)境有關(guān)。劉德學(xué)等(2006)提出,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,高層級(jí)主體特別是領(lǐng)導(dǎo)廠商之所以能夠占據(jù)附加值相對(duì)較高的價(jià)值鏈環(huán)節(jié),是因?yàn)樗麄兛刂浦嚓P(guān)的“稀有資產(chǎn)”,這些稀有資產(chǎn)既包括有形資產(chǎn),也包括無(wú)形資產(chǎn)。加工企業(yè)要想取得網(wǎng)絡(luò)主體地位及其所從事價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的提升,就必須逐步獲得或創(chuàng)造這種“稀有資產(chǎn)”,而這一過(guò)程可借助于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)。
在分析我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部影響因素時(shí),學(xué)者們分析因素的焦點(diǎn)基本上集中于勞動(dòng)力稟賦、技術(shù)、外資企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)以及政策環(huán)境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進(jìn)加工貿(mào)易,特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí),應(yīng)從優(yōu)化配套環(huán)境,制定發(fā)展戰(zhàn)略,設(shè)立研究開(kāi)發(fā)中心,建立出口加工區(qū)等幾方面入手。潘悅(2002)動(dòng)態(tài)考察和調(diào)研分析了我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布和產(chǎn)品性質(zhì),指出中國(guó)加工貿(mào)易正處于由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的階段,中國(guó)的加工貿(mào)易在國(guó)際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產(chǎn)業(yè)為例論述全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)認(rèn)為,除企業(yè)內(nèi)部工資和工作標(biāo)準(zhǔn)等因素外,經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)的狀況和外商投資政策也會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
綜合已有的研究觀點(diǎn),本文認(rèn)為外部環(huán)境的作用只是輔的,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí)根本在于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位的轉(zhuǎn)變和提升。要達(dá)到這一目標(biāo),外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出以及東道國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新將是關(guān)鍵;政策環(huán)境也將從外部對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展提供引導(dǎo)和支持。
2加工貿(mào)易出口升級(jí)影響因素實(shí)證研究
加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的升級(jí)取決于內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。外部因素包括服務(wù)聯(lián)系成本、環(huán)境因素等。然而內(nèi)部和外部環(huán)境這兩方面是否對(duì)于中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí)有顯性影響,需要實(shí)證的檢驗(yàn)。
針對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易的現(xiàn)狀,本文選取了加工貿(mào)易增值率作為衡量加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)的指標(biāo)。依照全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的特征,所處網(wǎng)絡(luò)層級(jí)越高,企業(yè)獲得的利潤(rùn)越多,因此增值率可以綜合反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位狀況。
加工貿(mào)易增殖率=(加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進(jìn)口額)/加工貿(mào)易進(jìn)口額
在對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的衡量上,本文選擇中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標(biāo)由科研與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額(億元)來(lái)代替。
外部環(huán)境方面,郵政電信業(yè)產(chǎn)值(億元)將作為服務(wù)聯(lián)系成本的衡量指標(biāo)。
數(shù)據(jù)選取自1992-2007年,數(shù)據(jù)來(lái)源為中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。實(shí)證分析所用計(jì)量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過(guò)相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn),1992年至2007年中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(研發(fā))同郵政電信業(yè)產(chǎn)值(郵電)三個(gè)變量之間有很強(qiáng)的相關(guān)性如果直接用于分析,可能會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的共線(xiàn)性問(wèn)題,這里本文采用主成分分析法做變量轉(zhuǎn)換來(lái)解決共線(xiàn)性問(wèn)題。
通過(guò)SPSS軟件的因子工具,確定各個(gè)變量權(quán)重可得:
表1主成份分析法各變量權(quán)重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗(yàn)通過(guò)。調(diào)整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發(fā)+0.981*郵電)(2)
根據(jù)以上計(jì)量回歸分析結(jié)果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、電信業(yè)產(chǎn)值與江蘇省加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)比的變化之間有較強(qiáng)的相關(guān)性,且對(duì)加工貿(mào)易增值率的影響效應(yīng)均為正。由此可見(jiàn),加工貿(mào)易企業(yè)的升級(jí),同自主創(chuàng)新、研發(fā)與知識(shí)的吸收;外商直接投資帶來(lái)的知識(shí)與技術(shù)溢出效應(yīng);以及信息服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善有密切的聯(lián)系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿(mào)易出口增殖率(Y)之間可能存在的時(shí)間上的滯后關(guān)系,利用計(jì)量軟件對(duì)兩個(gè)變量做格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn),結(jié)果如下:
表3格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設(shè),而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設(shè)。因此,從2階滯后的情況來(lái)看,FDI的增加是加工貿(mào)易增殖率上漲的原因,從而進(jìn)一步說(shuō)明FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)了加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。3加工貿(mào)易出口升級(jí)策略
加工貿(mào)易出口的產(chǎn)業(yè)升級(jí)源于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位的提升。這種提升要從企業(yè)自身和外部環(huán)境兩方面入手。根據(jù)實(shí)證研究的結(jié)果,首先在企業(yè)層面上,要鼓勵(lì)企業(yè)加大吸收外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng),并且在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行學(xué)習(xí)積累和自主創(chuàng)新,提高自身在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位;其次外部環(huán)境方面,通過(guò)制定和完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策來(lái)引導(dǎo)加工貿(mào)易的發(fā)展,為企業(yè)的升級(jí)提供良好的外部環(huán)境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進(jìn)和提高。本文由中國(guó)收集整理。
3.1加強(qiáng)外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)
外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)有多種渠道,包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)示范、人員流動(dòng)、前向聯(lián)系和后向聯(lián)系等?？梢酝ㄟ^(guò)建立公平的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),打破壟斷和改變?cè)械氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu),提高企業(yè)效率;制訂相關(guān)政策來(lái)促進(jìn)外商投資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機(jī)制,鼓勵(lì)有外資企業(yè)工作背景的高層次人才進(jìn)入內(nèi)資企業(yè),由此會(huì)把外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理文化帶給內(nèi)資企業(yè);加強(qiáng)內(nèi)外資企業(yè)的合作開(kāi)發(fā)和生產(chǎn),通過(guò)生產(chǎn)鏈上下游的聯(lián)系將先進(jìn)的技術(shù)和管理傳遞到內(nèi)資企業(yè)。
3.2提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和技術(shù)吸收能力
國(guó)內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與技術(shù)吸收能力同樣影響著技術(shù)溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應(yīng)的促進(jìn)政策,鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)同外商直接投資企業(yè)開(kāi)展合作項(xiàng)目,聯(lián)合培訓(xùn)其技術(shù)人員和管理人員;同時(shí)鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)參與跨國(guó)公司的各種重大科技活動(dòng),承擔(dān)部分研究工作,加強(qiáng)外國(guó)直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)溝通。(2)充分利用高校的研究?jī)?yōu)勢(shì),鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)及員工的培訓(xùn)合作,提升內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)支持能力,從而達(dá)到更好地吸收技術(shù)外溢的目的。
3.3鼓勵(lì)技術(shù)自主創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)
加大政策對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)的支持力度,鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)的設(shè)備更新、技術(shù)改造和員工培訓(xùn),推動(dòng)加工貿(mào)易的更快升級(jí)。同時(shí)要努力促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),可以采用將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待的方法,利用優(yōu)惠政策鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工。
參考文獻(xiàn)
[1]劉志彪,劉曉昶.垂直專(zhuān)業(yè)化:經(jīng)濟(jì)全球化中的貿(mào)易和生產(chǎn)模式[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2001,(10).
[2]龐大同.深圳加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的思考及建議[J].企業(yè)改革與管理,2001,(1).
[3]潘悅.在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中加速升級(jí)換代——我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級(jí)狀況分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2002,(6).
[4]劉德學(xué),付丹,卜國(guó)勤.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)擴(kuò)散與加工貿(mào)易升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索,2005,(12).
[5]劉德學(xué).全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與加工貿(mào)易升級(jí)[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2006.
[6]BoyLüthje.GlobalProductionNetworksandIndustrialUpgradinginChina:TheCaseofElectronicsContractManufacturing[C].EAST-WESTCenterworkingpapers,2004,(74)..
關(guān)鍵詞:全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò);外商直接投資;加工貿(mào)易出口升級(jí)
1相關(guān)研究綜述
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不但帶來(lái)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移同時(shí)伴隨著知識(shí)擴(kuò)散。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的是中間品貿(mào)易,而加工貿(mào)易正是中間品貿(mào)易的主體。發(fā)展中國(guó)家的加工貿(mào)易基本上處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的低端,有低附加值、無(wú)自我品牌、缺乏自我創(chuàng)新等特點(diǎn)。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí),是加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的自我提升和外部產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境的引導(dǎo)促進(jìn)這兩方面因素共同作用的結(jié)果。
關(guān)于加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的自我提升,學(xué)者們普遍認(rèn)為需要依靠生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)所帶來(lái)的知識(shí)和技術(shù)溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)加工貿(mào)易中跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)外溢來(lái)提高本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平,促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。由于加工貿(mào)易的投資方需要形成一定的生產(chǎn)規(guī)模,占領(lǐng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng),這使得投資方會(huì)主動(dòng)提供一部分世界上最先進(jìn)的技術(shù)。劉志彪、劉曉昶(2001)認(rèn)為,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品生產(chǎn)鏈會(huì)不斷向具有更低勞動(dòng)力成本的國(guó)家延伸,我國(guó)企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和積累知識(shí),從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級(jí)的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿(mào)易方式可以將東道國(guó)與投資方利益捆綁在一起,由此,通過(guò)技術(shù)和市場(chǎng)的不斷滲透和溢出,東道國(guó)企業(yè)可以逐漸建立起自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò),形成自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán),促進(jìn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Grossman和Helpman(2005)認(rèn)為,同加工貿(mào)易密切相關(guān)的垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響,既與發(fā)展中國(guó)家本身的技術(shù)水平有關(guān),也和制度環(huán)境有關(guān)。劉德學(xué)等(2006)提出,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,高層級(jí)主體特別是領(lǐng)導(dǎo)廠商之所以能夠占據(jù)附加值相對(duì)較高的價(jià)值鏈環(huán)節(jié),是因?yàn)樗麄兛刂浦嚓P(guān)的“稀有資產(chǎn)”,這些稀有資產(chǎn)既包括有形資產(chǎn),也包括無(wú)形資產(chǎn)。加工企業(yè)要想取得網(wǎng)絡(luò)主體地位及其所從事價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的提升,就必須逐步獲得或創(chuàng)造這種“稀有資產(chǎn)”,而這一過(guò)程可借助于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)。
在分析我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部影響因素時(shí),學(xué)者們分析因素的焦點(diǎn)基本上集中于勞動(dòng)力稟賦、技術(shù)、外資企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)以及政策環(huán)境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進(jìn)加工貿(mào)易,特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí),應(yīng)從優(yōu)化配套環(huán)境,制定發(fā)展戰(zhàn)略,設(shè)立研究開(kāi)發(fā)中心,建立出口加工區(qū)等幾方面入手。潘悅(2002)動(dòng)態(tài)考察和調(diào)研分析了我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布和產(chǎn)品性質(zhì),指出中國(guó)加工貿(mào)易正處于由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的階段,中國(guó)的加工貿(mào)易在國(guó)際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產(chǎn)業(yè)為例論述全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)認(rèn)為,除企業(yè)內(nèi)部工資和工作標(biāo)準(zhǔn)等因素外,經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)的狀況和外商投資政策也會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
綜合已有的研究觀點(diǎn),本文認(rèn)為外部環(huán)境的作用只是輔的,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí)根本在于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位的轉(zhuǎn)變和提升。要達(dá)到這一目標(biāo),外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出以及東道國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新將是關(guān)鍵;政策環(huán)境也將從外部對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展提供引導(dǎo)和支持。
2加工貿(mào)易出口升級(jí)影響因素實(shí)證研究
加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的升級(jí)取決于內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。外部因素包括服務(wù)聯(lián)系成本、環(huán)境因素等。然而內(nèi)部和外部環(huán)境這兩方面是否對(duì)于中國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí)有顯性影響,需要實(shí)證的檢驗(yàn)。
針對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易的現(xiàn)狀,本文選取了加工貿(mào)易增值率作為衡量加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)的指標(biāo)。依照全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的特征,所處網(wǎng)絡(luò)層級(jí)越高,企業(yè)獲得的利潤(rùn)越多,因此增值率可以綜合反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位狀況。
加工貿(mào)易增殖率=(加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進(jìn)口額)/加工貿(mào)易進(jìn)口額
在對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的衡量上,本文選擇中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標(biāo)由科研與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額(億元)來(lái)代替。
外部環(huán)境方面,郵政電信業(yè)產(chǎn)值(億元)將作為服務(wù)聯(lián)系成本的衡量指標(biāo)。
數(shù)據(jù)選取自1992-2007年,數(shù)據(jù)來(lái)源為中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。實(shí)證分析所用計(jì)量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過(guò)相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn),1992年至2007年中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(研發(fā))同郵政電信業(yè)產(chǎn)值(郵電)三個(gè)變量之間有很強(qiáng)的相關(guān)性如果直接用于分析,可能會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的共線(xiàn)性問(wèn)題,這里本文采用主成分分析法做變量轉(zhuǎn)換來(lái)解決共線(xiàn)性問(wèn)題。
通過(guò)SPSS軟件的因子工具,確定各個(gè)變量權(quán)重可得:
表1主成份分析法各變量權(quán)重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗(yàn)通過(guò)。調(diào)整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發(fā)+0.981*郵電)(2)
根據(jù)以上計(jì)量回歸分析結(jié)果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、電信業(yè)產(chǎn)值與江蘇省加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)比的變化之間有較強(qiáng)的相關(guān)性,且對(duì)加工貿(mào)易增值率的影響效應(yīng)均為正。由此可見(jiàn),加工貿(mào)易企業(yè)的升級(jí),同自主創(chuàng)新、研發(fā)與知識(shí)的吸收;外商直接投資帶來(lái)的知識(shí)與技術(shù)溢出效應(yīng);以及信息服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善有密切的聯(lián)系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿(mào)易出口增殖率(Y)之間可能存在的時(shí)間上的滯后關(guān)系,利用計(jì)量軟件對(duì)兩個(gè)變量做格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn),結(jié)果如下:
表3格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設(shè),而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設(shè)。因此,從2階滯后的情況來(lái)看,FDI的增加是加工貿(mào)易增殖率上漲的原因,從而進(jìn)一步說(shuō)明FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)了加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。
3加工貿(mào)易出口升級(jí)策略
加工貿(mào)易出口的產(chǎn)業(yè)升級(jí)源于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中地位的提升。這種提升要從企業(yè)自身和外部環(huán)境兩方面入手。根據(jù)實(shí)證研究的結(jié)果,首先在企業(yè)層面上,要鼓勵(lì)企業(yè)加大吸收外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng),并且在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行學(xué)習(xí)積累和自主創(chuàng)新,提高自身在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位;其次外部環(huán)境方面,通過(guò)制定和完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策來(lái)引導(dǎo)加工貿(mào)易的發(fā)展,為企業(yè)的升級(jí)提供良好的外部環(huán)境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進(jìn)和提高。
3.1加強(qiáng)外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)
外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)有多種渠道,包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)示范、人員流動(dòng)、前向聯(lián)系和后向聯(lián)系等?？梢酝ㄟ^(guò)建立公平的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),打破壟斷和改變?cè)械氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu),提高企業(yè)效率;制訂相關(guān)政策來(lái)促進(jìn)外商投資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機(jī)制,鼓勵(lì)有外資企業(yè)工作背景的高層次人才進(jìn)入內(nèi)資企業(yè),由此會(huì)把外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理文化帶給內(nèi)資企業(yè);加強(qiáng)內(nèi)外資企業(yè)的合作開(kāi)發(fā)和生產(chǎn),通過(guò)生產(chǎn)鏈上下游的聯(lián)系將先進(jìn)的技術(shù)和管理傳遞到內(nèi)資企業(yè)。
3.2提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和技術(shù)吸收能力
國(guó)內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與技術(shù)吸收能力同樣影響著技術(shù)溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應(yīng)的促進(jìn)政策,鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)同外商直接投資企業(yè)開(kāi)展合作項(xiàng)目,聯(lián)合培訓(xùn)其技術(shù)人員和管理人員;同時(shí)鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)參與跨國(guó)公司的各種重大科技活動(dòng),承擔(dān)部分研究工作,加強(qiáng)外國(guó)直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)溝通。(2)充分利用高校的研究?jī)?yōu)勢(shì),鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)及員工的培訓(xùn)合作,提升內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)支持能力,從而達(dá)到更好地吸收技術(shù)外溢的目的。
3.3鼓勵(lì)技術(shù)自主創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)
加大政策對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)的支持力度,鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)的設(shè)備更新、技術(shù)改造和員工培訓(xùn),推動(dòng)加工貿(mào)易的更快升級(jí)。同時(shí)要努力促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時(shí),可以采用將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對(duì)待的方法,利用優(yōu)惠政策鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工。
參考文獻(xiàn)
[1]劉志彪,劉曉昶.垂直專(zhuān)業(yè)化:經(jīng)濟(jì)全球化中的貿(mào)易和生產(chǎn)模式[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2001,(10).
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[3]潘悅.在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中加速升級(jí)換代——我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級(jí)狀況分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2002,(6).
[4]劉德學(xué),付丹,卜國(guó)勤.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)擴(kuò)散與加工貿(mào)易升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索,2005,(12).
江蘇獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，奠定了加工貿(mào)易在貿(mào)易方式中的主導(dǎo)地位。2007年～2011年，雖然江蘇加工貿(mào)易年出口額占全省出口總額的比重由64.09%下降至55.08%，2012年1月～7月該比重進(jìn)一步下降至51.58%，但仍然居于江蘇出口貿(mào)易方式的主導(dǎo)地位。加工貿(mào)易的持續(xù)快速發(fā)展，對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。但由于這種貿(mào)易方式“兩頭在外”，對(duì)促進(jìn)江蘇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不大。因此，“十一五”期間，江蘇省在保持傳統(tǒng)加工貿(mào)易產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，應(yīng)努力承接世界制造業(yè)資本轉(zhuǎn)移，積極發(fā)展一般貿(mào)易和其他貿(mào)易。
從出口主體來(lái)看，在江蘇的出口貿(mào)易中外資企業(yè)一直占有絕對(duì)的主導(dǎo)地位，這一比例不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于山東、浙江等沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而且高于全國(guó)第一外貿(mào)大省廣東。以外資企業(yè)為主的出口主體結(jié)構(gòu)，不利于江蘇未來(lái)出口貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，原因在于：一是注重自身利益最大化的外資企業(yè)，并不太關(guān)注江蘇經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，相對(duì)于內(nèi)資企業(yè)而言，政府對(duì)外資企業(yè)的政策調(diào)整力度較弱；二是容易使以規(guī)模小、管理欠規(guī)范、經(jīng)營(yíng)成本高為特點(diǎn)的內(nèi)資企業(yè)發(fā)展受到限制和排斥，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力難以提升；三是將使江蘇的出口貿(mào)易在國(guó)際局勢(shì)動(dòng)蕩之時(shí)，面臨更大的潛在危機(jī)，江蘇出口穩(wěn)定增長(zhǎng)很可能因國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)波動(dòng)或外商投資收縮而受到影響。
長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟、美國(guó)和日本一直是江蘇的主要出口市場(chǎng)，對(duì)這3個(gè)市場(chǎng)的出口占全省出口總額超過(guò)了50%。若再加上東盟、中國(guó)香港地區(qū)和韓國(guó)，對(duì)這6個(gè)市場(chǎng)的出口占江蘇總出口額超70%。近年來(lái)，在擴(kuò)大貿(mào)易伙伴國(guó)和地區(qū)方面，江蘇取得了一些進(jìn)展，貿(mào)易伙伴國(guó)逐年增加，但對(duì)新興市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)依然停留在較低的水平上，開(kāi)發(fā)力度不夠，無(wú)論是出口市場(chǎng)還是進(jìn)口來(lái)源地都相對(duì)集中。外貿(mào)地理方向的不平衡，導(dǎo)致了同歐盟、美國(guó)、中國(guó)香港等地貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大，同日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等地的貿(mào)易逆差不斷增加。這種貿(mào)易格局的持續(xù)，必將引發(fā)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加、貿(mào)易摩擦加劇和外貿(mào)環(huán)境惡化。
江蘇出口貿(mào)易穩(wěn)定增長(zhǎng)面臨的制約因素
（一）主要出口市場(chǎng)需求低迷。受?chē)?guó)際金融危機(jī)的拖累，世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇舉步維艱。各主要經(jīng)濟(jì)體發(fā)展緩慢，需求不振，世界經(jīng)濟(jì)下行壓力加大。主要靠私人消費(fèi)推動(dòng)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)，盡管出現(xiàn)了短期趨好的復(fù)蘇勢(shì)頭，但由于高失業(yè)率和房地產(chǎn)低迷的雙重影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景不容樂(lè)觀，消費(fèi)增長(zhǎng)很慢。歐洲由于債務(wù)危機(jī)還未得到妥善解決，歐債拖累實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，投資和消費(fèi)需求都受到影響，市場(chǎng)持續(xù)低迷。傳統(tǒng)市場(chǎng)中的日本，受自然災(zāi)害、日元升值等因素的影響，使其長(zhǎng)期靠外需拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，2011年出現(xiàn)了30多年未見(jiàn)的貿(mào)易逆差。再加上近期“”事件的影響，日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景黯淡，需求也將持續(xù)低迷。這3個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)已嚴(yán)重影響江蘇的出口。截至2012年9月，江蘇對(duì)美國(guó)、歐盟、日本的出口累計(jì)同比增幅分別為3.8%、-12.8%和5.3%，而2011年同期的增幅分別是7.9%、10.1%和23.2%。
（二）貿(mào)易摩擦頻發(fā)。作為中國(guó)第二外貿(mào)大省的江蘇省，出口貿(mào)易在世界中低端市場(chǎng)上占比較大。金融危機(jī)以來(lái)，各國(guó)從自身利益出發(fā)，針對(duì)江蘇出口產(chǎn)品的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查頻發(fā)。2011年，江蘇省遭遇反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施等各類(lèi)貿(mào)易摩擦案件94起，同比增加77%，涉案金額28.7億美元，涉案企業(yè)1991家。[4]2012年一季度，全省遭遇各類(lèi)貿(mào)易摩擦30起，涉案金額6.4億美元，同比分別增長(zhǎng)150%和120%，涉案企業(yè)894家，其中美歐為主要發(fā)起國(guó)，共對(duì)江蘇發(fā)起貿(mào)易摩擦12起，占涉案總數(shù)的40%，涉案金額4.3億美元，占涉案金額總數(shù)的70%。[5]2012年2月10日，美國(guó)認(rèn)定中國(guó)輸美應(yīng)用級(jí)風(fēng)塔對(duì)美相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，此案涉及江蘇企業(yè)170多家，涉案金額6400多萬(wàn)美元———約占全國(guó)的一半。[6]
（三）出口經(jīng)營(yíng)成本上升，出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)下降?！笆濉睍r(shí)期，江蘇省的出口企業(yè)將面臨多重因素導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)成本上升。首先，江蘇省不斷推進(jìn)的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化，客觀上增加了對(duì)能源、土地等資源的需求，加速了這些要素價(jià)格改革的進(jìn)程，從而增強(qiáng)了省內(nèi)企業(yè)對(duì)資源環(huán)境約束的意識(shí)；其次，勞動(dòng)力供需矛盾隨著新一代勞動(dòng)力就業(yè)觀和人口結(jié)構(gòu)的變化，將日益突出，勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)將逐步減弱；再次，長(zhǎng)期存在的國(guó)際市場(chǎng)資源性產(chǎn)品供求矛盾，將使能源資源安全和氣候變化等全球性問(wèn)題更加突出，國(guó)內(nèi)資源能源供給偏緊狀況將持續(xù)。此外，人民幣匯率形成機(jī)制的改革，對(duì)美元匯率浮動(dòng)區(qū)間的加大，進(jìn)一步增加了出口企業(yè)的成本和經(jīng)營(yíng)難度。自2005年重啟匯率改革至2011年底，人民幣兌美元匯率累計(jì)升值31%，其中2011年升值達(dá)5.11%。由于江蘇企業(yè)在國(guó)際上很少有定價(jià)權(quán)，當(dāng)美元貶值時(shí)，很難通過(guò)提高出口價(jià)格維持原有利潤(rùn)，江蘇出口企業(yè)原本微薄的利潤(rùn)將進(jìn)一步攤薄。
促進(jìn)江蘇出口貿(mào)易穩(wěn)定增長(zhǎng)的對(duì)策
（一）優(yōu)化、擴(kuò)大出口主體，提升出口依存度。為了促進(jìn)江蘇經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展，應(yīng)逐步降低江蘇外貿(mào)對(duì)外資企業(yè)的依賴(lài)度，大力發(fā)展包括國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的內(nèi)資外貿(mào)企業(yè)，做大出口貿(mào)易這個(gè)“蛋糕”，提高出口依存度。因此，一方面，江蘇省政府要根據(jù)國(guó)務(wù)院促外貿(mào)穩(wěn)增長(zhǎng)16條意見(jiàn)，在做好出口退稅和金融服務(wù)、提高貿(mào)易便利化水平、改善貿(mào)易環(huán)境方面加大對(duì)現(xiàn)有內(nèi)資外貿(mào)企業(yè)的支持力度，幫助其積極開(kāi)拓市場(chǎng)，提高出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，對(duì)于現(xiàn)有的內(nèi)資內(nèi)貿(mào)企業(yè)，經(jīng)過(guò)摸底普查，對(duì)其中有經(jīng)營(yíng)外貿(mào)意愿的企業(yè)，通過(guò)給予“特惠制”待遇，由政府部門(mén)或職能機(jī)構(gòu)牽線(xiàn)搭橋，由相關(guān)高校、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行必要的培訓(xùn)，為這些內(nèi)資企業(yè)順利從事外貿(mào)業(yè)務(wù)“扶上馬，送一程”。
（二）優(yōu)化貿(mào)易方式，推動(dòng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)?；诮K的實(shí)際，可以預(yù)見(jiàn)，加工貿(mào)易在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)仍將是江蘇出口貿(mào)易的主要方式，因此推動(dòng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)刻不容緩。1.實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的五個(gè)轉(zhuǎn)變。根據(jù)2011年商務(wù)部會(huì)同發(fā)改委等6部門(mén)出臺(tái)的《關(guān)于促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，江蘇省應(yīng)當(dāng)在加工貿(mào)易方面實(shí)現(xiàn)五個(gè)轉(zhuǎn)變。①產(chǎn)品加工由低端向高端轉(zhuǎn)變。目前江蘇的加工貿(mào)易產(chǎn)品主要為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，未來(lái)應(yīng)當(dāng)逐步向技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)移；②產(chǎn)業(yè)鏈由短向長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。即產(chǎn)業(yè)鏈向上下游延伸，從過(guò)去的簡(jiǎn)單加工向深加工配套深化，提高加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)配套、增值率，實(shí)現(xiàn)由單純的代加工向代設(shè)計(jì)、代加工一體化和培育自主品牌轉(zhuǎn)換；③經(jīng)營(yíng)主體由單一向多元轉(zhuǎn)變。目前江蘇的加工貿(mào)易主要是由外資企業(yè)完成的，內(nèi)資企業(yè)的占比較低，以后應(yīng)當(dāng)采取措施提高內(nèi)資企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)在加工貿(mào)易中的占比；④促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)共同發(fā)展；⑤區(qū)域由蘇南向蘇中、蘇北協(xié)調(diào)發(fā)展轉(zhuǎn)變和增量由區(qū)外為主向海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)為主轉(zhuǎn)變。2.創(chuàng)新服務(wù)，推進(jìn)加工貿(mào)易便利化。一是對(duì)不同區(qū)域、不同主體的加工貿(mào)易，應(yīng)采取不同的監(jiān)管措施。二是設(shè)立加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金，重點(diǎn)扶持技術(shù)含量高、附加值高、資源消耗少、環(huán)境污染輕、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的加工貿(mào)易企業(yè)。三是簡(jiǎn)化跨關(guān)區(qū)結(jié)轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)的手續(xù)，便利通關(guān)。如張家港保稅區(qū)推出的海關(guān)“專(zhuān)家門(mén)診”在服務(wù)區(qū)內(nèi)企業(yè)委托區(qū)外企業(yè)外包加工、區(qū)內(nèi)企業(yè)內(nèi)銷(xiāo)貨物先放后報(bào)的“集中報(bào)關(guān)”方案等，是推進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)縮影。四是大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效率，建立和完善加工貿(mào)易的現(xiàn)代監(jiān)管制度。
（三）實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，全力拓展國(guó)際市場(chǎng)。一是擴(kuò)大市場(chǎng)的廣度。為了提升江蘇的出口貿(mào)易依存度，提高出口對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度，應(yīng)當(dāng)不斷擴(kuò)大市場(chǎng)，逐步做大市場(chǎng)這個(gè)“蛋糕”。江蘇實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，要鞏固和深度開(kāi)發(fā)港澳地區(qū)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家等傳統(tǒng)出口市場(chǎng)，制定適應(yīng)各個(gè)市場(chǎng)不同特點(diǎn)的開(kāi)拓策略；要開(kāi)拓東南亞、非洲、拉美、中東歐等新興市場(chǎng)；要積極擴(kuò)大和發(fā)展與金磚國(guó)家的貿(mào)易。通過(guò)這樣的部署，形成以周邊國(guó)家為支撐，以亞太市場(chǎng)為重點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)合理分布的格局。開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)，視不同情況，采取靈活的做法，進(jìn)行綜合性開(kāi)拓，如將對(duì)外投資、承包工程、勞務(wù)合作等形式和出口結(jié)合起來(lái)，以利擴(kuò)大出口。此外，還應(yīng)當(dāng)用足政策，大力開(kāi)拓自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)。如充分利用國(guó)家（地區(qū)）間自貿(mào)區(qū)“零關(guān)稅”等優(yōu)惠政策，搶占已經(jīng)同中國(guó)簽訂自貿(mào)協(xié)定的國(guó)家和地區(qū)的市場(chǎng)份額。二是多方式拓展市場(chǎng)深度。通過(guò)加強(qiáng)研發(fā)，采用新工藝、新技術(shù)，強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控等，提升產(chǎn)品的質(zhì)量，在市場(chǎng)中樹(shù)立良好的江蘇制造形象；通過(guò)在境外開(kāi)展商標(biāo)注冊(cè)、品牌收購(gòu)等，開(kāi)展品牌國(guó)際推廣，并重點(diǎn)提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的品牌價(jià)值；結(jié)合境外市場(chǎng)特點(diǎn)，出口企業(yè)應(yīng)發(fā)揮江蘇在紡織、輕工、家電等行業(yè)生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，對(duì)外投資設(shè)廠，深度開(kāi)拓當(dāng)?shù)睾椭苓吺袌?chǎng)。
[關(guān)鍵詞]出口表現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家決定因素
一、引言
2001年世界銀行公布了題為“全球化，增長(zhǎng)和貧困：建立一個(gè)包羅萬(wàn)象的世界經(jīng)濟(jì)”的報(bào)告。該報(bào)告中指出，24個(gè)發(fā)展中國(guó)家在不斷融入世界經(jīng)濟(jì)后，其收入水平得到提高，人均壽命得以增加，教育事業(yè)得到發(fā)展。除了外國(guó)的直接投資，出口是連接這些發(fā)展中國(guó)家與世界經(jīng)濟(jì)的最為重要的渠道之一。通過(guò)出口，發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)可以擴(kuò)大其市場(chǎng)份額并從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益。本文分為兩部分：首先對(duì)有關(guān)出口行為決定因素的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，然后具體解釋出口規(guī)模與技術(shù)及腦力資本間的聯(lián)系。
二、出口的決定因素
經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提出一些理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)居于主導(dǎo)地位的范例是代表新古典貿(mào)易理論的郝克謝爾——俄林模型。該模型指出，由于特定生產(chǎn)要素的豐裕，國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)和出口本國(guó)具有相對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。
盡管上述理論被廣泛用來(lái)解釋國(guó)家間的貿(mào)易形式，同時(shí)此理論對(duì)于出口的低水平聚集也提供了有效的解釋。除了以往實(shí)證研究認(rèn)為的具有比較優(yōu)勢(shì)的成本外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，完全競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)對(duì)于企業(yè)和部門(mén)來(lái)說(shuō)，決定出口的重要因素，因此本文將在下一節(jié)對(duì)這兩個(gè)基本點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
1.出口規(guī)模
傳統(tǒng)理論多集中于對(duì)企業(yè)規(guī)模和貿(mào)易間的關(guān)系研究。（Bonaccorsi，1992；Berry，1992）。在以往文獻(xiàn)已經(jīng)證明，商品生產(chǎn)，出口銷(xiāo)售，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力，有效資金籌集和管理，財(cái)務(wù)，研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)渠道等方面產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)出口規(guī)模產(chǎn)生積極效應(yīng)。雖然規(guī)模優(yōu)勢(shì)可以促進(jìn)出口，但并不適用于那些主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大公司。（Wakelin，1998，第833頁(yè)）。
2.研發(fā)（R&D），技術(shù)能力和（人力）資本
研發(fā)對(duì)于一些專(zhuān)業(yè)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)并不是非常必要的，首先，研發(fā)對(duì)于出口的重要性在不同部門(mén)和國(guó)家間存在著差異；其次，研發(fā)沒(méi)有將產(chǎn)品和加工程序的逐步改進(jìn)考慮在內(nèi)，所以只能作為衡量技術(shù)的一個(gè)因素。這種現(xiàn)象主要存在于沒(méi)有設(shè)立正式研發(fā)部門(mén)的中小企業(yè)（Brouwer&Kleinknecht，1993），以及發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)，因?yàn)檫@些企業(yè)由于技術(shù)變化正處于適應(yīng)狀態(tài)，所以研發(fā)水平大都比較低（Kumar&Siddharthan，1994）。
技術(shù)能力是指可以提高并管理技能變化的技術(shù)，管理和組織的能力。此外，高學(xué)歷人才具備一定專(zhuān)業(yè)能力，如精通外語(yǔ)能力將更易于與外國(guó)客戶(hù)建立和維持聯(lián)系，而后者將有可能促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在成本劣勢(shì)與技術(shù)和人力資本優(yōu)勢(shì)間可以存在一定的權(quán)衡關(guān)系。
三、發(fā)展中國(guó)家出口行為的全球分析
我們不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為，出口行為對(duì)于具有高需求的產(chǎn)品生產(chǎn)是惟一的出路。其實(shí)，出口需要結(jié)合供應(yīng)能力及國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)渠道等其他因素，同時(shí)需要考慮這些因素在出口行為中的重要性程度。
由于世界貿(mào)易組織的貿(mào)易談判，以及由布里頓木材機(jī)構(gòu)提出的旨在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易而進(jìn)行的自主改革方案，在過(guò)去的二十年中，貿(mào)易壁壘不斷下降，盡管這些談判和改革方案改善了市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境，但是有必要對(duì)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的供給能力繼續(xù)保持關(guān)注。
一般來(lái)說(shuō)，對(duì)不同國(guó)家的出口行為存在很大的差異性。在過(guò)去的20年內(nèi)，世界出口增加了將近220%，在東亞和太平洋國(guó)家出口增長(zhǎng)了720%，而撒哈拉以南國(guó)家的出口卻下降了80%（Marcofurgazza，2004）。
世界出口量很少的國(guó)家，大都屬于非洲和拉丁美洲國(guó)家，其出口年增長(zhǎng)在過(guò)去10年均處于負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)。與世界出口大國(guó)，如韓國(guó)，中國(guó)，柬埔寨和越南相比，其年均出口量比后者低15%。因此，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平仍然保持相對(duì)較低水平，在一些情況下甚至停滯不前。
由于出口行為受到多種因素的影響，本文將這些影響因素分為兩類(lèi)：一類(lèi)是與貿(mào)易伙伴國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件相關(guān)的外部因素，另一類(lèi)是與供應(yīng)情況相關(guān)的內(nèi)部因素。外國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，除貿(mào)易壁壘（關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘）外，競(jìng)爭(zhēng)因素也有可能受地理因素的影響，除了受到距離的限制外，限制因素也擴(kuò)展到影響進(jìn)口需求的其他因素，如具有購(gòu)買(mǎi)能力的目的市場(chǎng)。
聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）最近的研究報(bào)告中提供了深入處理這些問(wèn)題的辦法，通過(guò)提高改善市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，促進(jìn)潛在福利和貿(mào)易收益。三十年前關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員制定的“臨時(shí)”措施，即普遍優(yōu)惠制（普惠制）和類(lèi)似的非相互的市場(chǎng)準(zhǔn)入程序，現(xiàn)已納入多邊貿(mào)易談判中，成為發(fā)展世界議程的主要措施。然而，這些措施和其他一些促進(jìn)措施對(duì)于提高發(fā)展中國(guó)家的出口行為沒(méi)有顯著影響（CaglarOzden&EricReinhardt，2004）。
我們應(yīng)當(dāng)注意到，在真實(shí)的貿(mào)易世界中將關(guān)稅作為貿(mào)易壁壘，從一開(kāi)始就不具有普遍性。最明顯的問(wèn)題在于關(guān)稅高峰和關(guān)稅升級(jí)削減了附加價(jià)值，也造成發(fā)展中國(guó)家出口價(jià)格的削減。
但是，這些發(fā)展中國(guó)家非常看好的出口行為數(shù)據(jù)，卻統(tǒng)計(jì)顯示出令人失望的下降率。大家認(rèn)為一個(gè)主要原因就在于發(fā)達(dá)國(guó)家一直進(jìn)行的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘間的戰(zhàn)略選擇。另一方面由于這些國(guó)家的供應(yīng)能力完全依靠當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)條件，因此影響供給能力的因素包括：有形基礎(chǔ)設(shè)施，軟件基礎(chǔ)設(shè)施，健全的宏觀調(diào)控框架，機(jī)構(gòu)水平，政府政策，以及企業(yè)發(fā)展。
此外，國(guó)外市場(chǎng)準(zhǔn)入方面也起到重要影響作用。國(guó)外市場(chǎng)準(zhǔn)入是指向目標(biāo)市場(chǎng)銷(xiāo)售商品的自由程度，從而實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售。根據(jù)國(guó)際協(xié)會(huì)的規(guī)定，市場(chǎng)準(zhǔn)入受到政治經(jīng)濟(jì)保護(hù)主義的約束，國(guó)外市場(chǎng)自由度根據(jù)“絕對(duì)保護(hù)主義——絕對(duì)自由主義”間的連續(xù)區(qū)域位置衡量。由于國(guó)際上施用關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施，導(dǎo)致這種國(guó)外市場(chǎng)自由度大大減小。
關(guān)稅是一種強(qiáng)加在進(jìn)口產(chǎn)品上的間接關(guān)稅，通過(guò)提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格來(lái)減少出口商的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商而言，關(guān)稅在交易成本和運(yùn)輸成本上對(duì)于運(yùn)輸貨物具有同等影響力，因此，關(guān)稅是影響國(guó)際價(jià)格的一個(gè)重要因素，可以說(shuō)沒(méi)有關(guān)稅的話(huà)，國(guó)際價(jià)格將會(huì)趨同，最終均衡國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)的價(jià)格。
雖然降低關(guān)稅一直是世界貿(mào)易組織的主要議程，但非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對(duì)于最不發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)仍然是一個(gè)削弱和破壞貿(mào)易的關(guān)鍵因素。關(guān)稅對(duì)價(jià)格的影響不會(huì)限制進(jìn)口國(guó)本身，但它通過(guò)影響出口國(guó)，導(dǎo)致進(jìn)口需求停滯，進(jìn)而造成虛擬過(guò)剩需求。由于出口量的減少，出口國(guó)國(guó)內(nèi)形成供應(yīng)過(guò)剩，從而引起出口國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格比進(jìn)口國(guó)的價(jià)格要低得多。
在此背景下，這個(gè)詞條被認(rèn)為是一國(guó)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)的潛能。正因?yàn)椤巴鈬?guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入”具有比“市場(chǎng)準(zhǔn)入”更廣泛的概念，所以在貿(mào)易談判（聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議2005年）中會(huì)經(jīng)常使用。所以，外國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入是決定出口行為的一個(gè)重要因素，它可以直接聯(lián)系貿(mào)易伙伴國(guó)的特點(diǎn)，比如通過(guò)購(gòu)買(mǎi)能力和人口數(shù)量來(lái)反映國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模，將運(yùn)輸費(fèi)用與其國(guó)內(nèi)的運(yùn)輸費(fèi)用成正比。
1.船舶分類(lèi)
從遠(yuǎn)古時(shí)代人類(lèi)刳木為舟開(kāi)始，船舶作為人類(lèi)生產(chǎn)生活必不可少的交通工具和生存工具發(fā)揮著愈來(lái)愈重要的作用。直至今日，更加多樣化、愈發(fā)專(zhuān)業(yè)化的各類(lèi)船舶仍穿梭于人類(lèi)生產(chǎn)生活的方方面面。對(duì)于中國(guó)民用船舶工業(yè)而言，國(guó)家根據(jù)中國(guó)主要進(jìn)出口及生產(chǎn)的狀況將民用船舶分為以下幾類(lèi)：原油船、成品油船及化學(xué)品船、散貨船、雜貨船、冷藏船、全集裝箱船、滾裝船、小汽車(chē)運(yùn)輸船、LPG（液化石油氣）船、LNG（液化天然氣）船、渡船、客船、漁船等。
2.長(zhǎng)三角民用船舶出口概況
自2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)開(kāi)始，全球經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)時(shí)間的低迷狀態(tài)，中國(guó)，作為當(dāng)今世界第二大經(jīng)濟(jì)體自然也無(wú)法避免這場(chǎng)全球性的市場(chǎng)動(dòng)蕩。2012年度中國(guó)船舶工業(yè)造船完工量?jī)H為6021萬(wàn)載重噸，同2011年相比下降了21.4%；其中用于出口的船舶共4949萬(wàn)載重噸，同比下降19.95%。由于國(guó)際市場(chǎng)條件的嚴(yán)重惡化，作為世界船舶出口貿(mào)易的重要參與國(guó)之一，中國(guó)的民用船舶出口也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。2012年度中國(guó)船舶工業(yè)新承接訂單2041萬(wàn)增長(zhǎng)噸，較上年同期相比下降了43.6%之多，其中出口船舶訂單量為1496萬(wàn)載重噸，同比下降46.70%，較內(nèi)銷(xiāo)型船舶而言訂單量降幅更大。截至2012年度11月份，我國(guó)共向亞洲、歐洲等地區(qū)出口船舶365.7億美元，同比下降8.1%。長(zhǎng)江三角洲作為中國(guó)的第一大經(jīng)濟(jì)中心，中國(guó)三大造船基地中最據(jù)戰(zhàn)略地位的基地，在中國(guó)船舶出口貿(mào)易中占有舉足輕重的地位。2012年全年，長(zhǎng)三角地區(qū)共向香港、日本以及德國(guó)等國(guó)家和地區(qū)出口船舶215.59億美元，占全國(guó)船舶出口金額總量的54.79%，雖然船舶出口優(yōu)勢(shì)明顯，但長(zhǎng)三角地區(qū)2012年度向這些國(guó)家及地區(qū)出口的船舶金額仍較2011年相比仍有所下降。其中，江蘇省以南通、泰州、揚(yáng)州、南京這四個(gè)城市為主要造船地區(qū)，全年共出口船舶92.34億美元，占全國(guó)船舶出口總額的23.8%，位列全國(guó)船舶出口?。▍^(qū)、市）第一。上海市以船舶加工貿(mào)易為主要貿(mào)易形式，于2012年累計(jì)出口各類(lèi)船舶58.8億美元，較2011年而言降低了16.2%。甚至于，2012年12月份上海市僅僅出口了價(jià)值2.3億美元的各類(lèi)船舶，其出口金額及出口金額降幅同創(chuàng)歷史新低。而浙江省全省在2012年共出口各類(lèi)船舶價(jià)值61.45億美元，占全國(guó)船舶出口總額的15.8%，其出口份額緊跟江蘇之后位列全國(guó)第二?？偠灾?，長(zhǎng)三角地區(qū)雖然在中國(guó)船舶制造業(yè)中占據(jù)一席之地，但在國(guó)內(nèi)外船舶出口持續(xù)惡化的宏觀大經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響之下，長(zhǎng)三角地區(qū)船舶制造業(yè)在國(guó)際船舶貿(mào)易方面正面臨著諸多亟待解決的問(wèn)題。
二、長(zhǎng)三角民用船舶出口存在的不足
長(zhǎng)三角地區(qū)作為中國(guó)的主要船舶出口地區(qū)，在中國(guó)船舶貿(mào)易隨世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩而呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)的時(shí)代具有不可推卸的重任。在其船舶工業(yè)發(fā)展過(guò)程中所存在的形形的問(wèn)題也具有足以影響到中國(guó)整體船舶出口貿(mào)易提升與發(fā)展速度及質(zhì)量的力量。對(duì)此，筆者針對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)主要出口的個(gè)別民用船舶種類(lèi)（如：散貨船、油船、全集裝箱船、LNG船）進(jìn)行深入分析，從多個(gè)角度，不同方面出發(fā)，重點(diǎn)評(píng)析其在出口貿(mào)易過(guò)程中所存在的一些主要問(wèn)題，以期能夠找到改善長(zhǎng)三角地區(qū)民用船舶出口貿(mào)易現(xiàn)狀的方法及途徑。
1.散貨船出口結(jié)構(gòu)傾斜，供求不對(duì)等
中國(guó)自1957年開(kāi)始出口各類(lèi)散貨船起，其主要的出口焦點(diǎn)一直集中在載重量≤15萬(wàn)噸的小型散貨船上，直至2011年才有載重量＞30萬(wàn)噸的大型散貨船開(kāi)始銷(xiāo)往國(guó)外。然而，在國(guó)際散貨船出口貿(mào)易趨于大型化、專(zhuān)業(yè)化的世界潮流之下，中國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)如此的散貨船出口結(jié)構(gòu)卻無(wú)法緊跟世界潮流的導(dǎo)向。近三年來(lái)，長(zhǎng)三角地區(qū)出口載重量≤15萬(wàn)噸的小型散貨船占該地區(qū)全部類(lèi)型散貨船出口總額的60%以上，而載重量＞30萬(wàn)噸的大型散貨船卻連5%的出口份額都達(dá)不到。在2012年，長(zhǎng)三角地區(qū)共出口各類(lèi)散貨船452艘，共價(jià)值153.71億美元?？傮w而言載重量＞30萬(wàn)噸的大型散貨船雖然實(shí)現(xiàn)了1%的突破，共計(jì)出口6艘，價(jià)值7.12億美元，但卻仍在長(zhǎng)三角地區(qū)散貨船出口貿(mào)易中占據(jù)劣勢(shì)地位，據(jù)統(tǒng)計(jì)，該類(lèi)型散貨船出口額僅占到長(zhǎng)三角地區(qū)散貨船出口總額的4.63%。在長(zhǎng)三角地區(qū)小型船舶大規(guī)模出口、大型船舶小規(guī)模出口的扭曲船舶出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)之下，其產(chǎn)出必然與世界船舶進(jìn)口需求有所違背，從而使得各大船舶制造企業(yè)無(wú)法更加有效地提高出口數(shù)量及規(guī)模，嚴(yán)重阻礙了長(zhǎng)三角地區(qū)的船舶出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。
2.油船出口“薄利多銷(xiāo)”，不利國(guó)內(nèi)外資源配置及環(huán)境穩(wěn)定
自中國(guó)開(kāi)展油船出口貿(mào)易起，一直以載重量≤10萬(wàn)噸的成品油船、15萬(wàn)噸＜載重量≤30萬(wàn)噸的原油船以及載重量＞30萬(wàn)噸的原油船為重點(diǎn)出口對(duì)象。近三年來(lái)，長(zhǎng)三角地區(qū)出口載重量≤10萬(wàn)噸的成品油船的數(shù)量始終維持在中國(guó)油船出口總數(shù)的20%~30%左右，而其出口所獲得的美元卻僅僅占全國(guó)油船出口總額的10%左右，尤其在2012年甚至降到了7.65%。而載重量＞30萬(wàn)噸的原油船的出口狀況卻恰恰相反，雖然其出口數(shù)量在全國(guó)油船出口總數(shù)中所占比例較小，但卻為中國(guó)油船出口帶來(lái)了巨大的利益，2012年度其收益甚至占到了全國(guó)油船出口收益的26.76%。由上述數(shù)據(jù)可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)乃至于全國(guó)油船出口貿(mào)易在品種和數(shù)量上都比較側(cè)重于小型油船出口，但卻在出口收益上向大型油船傾斜。數(shù)量眾多的載重量≤10萬(wàn)噸的小型油船的不斷出口，在為長(zhǎng)三角地區(qū)乃至于整個(gè)中國(guó)帶來(lái)數(shù)億美金貿(mào)易順差的同時(shí)，還帶來(lái)了鋼鐵資源嚴(yán)重耗損，以及船舶制造供應(yīng)鏈中所出現(xiàn)的各類(lèi)環(huán)境問(wèn)題。尤其是小型油船較大型油船易發(fā)生溢油事故的獨(dú)有特性，更增加了長(zhǎng)三角地區(qū)的小型油船生產(chǎn)加工為世界海洋環(huán)境帶來(lái)更多不穩(wěn)定因素的可能。以小型油船出口數(shù)量取勝的“薄利多銷(xiāo)”型貿(mào)易方式已經(jīng)影響到了長(zhǎng)三角地區(qū)相應(yīng)資源的有效配置以及世界海洋經(jīng)濟(jì)、資源穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。這不僅不利于長(zhǎng)三角地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境三位一體的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，也對(duì)世界海洋環(huán)境產(chǎn)生了一定的負(fù)面作用，長(zhǎng)此以往還將會(huì)對(duì)該地區(qū)造船企業(yè)品牌的形成產(chǎn)生某些潛移默化的消極影響。
3.集裝箱船舶裝卸設(shè)備規(guī)格不一、出口單薄
自1956年4月世界上第一艘集裝箱船在美國(guó)泛大西洋汽船公司的管理下正式起航開(kāi)始，集裝箱航海時(shí)代來(lái)臨。尤其是其超高的載箱梁、裝卸率以及相較于其他各類(lèi)船舶而言較低的能耗及成本使得其很快名揚(yáng)世界成為眾船舶公司的新寵。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程推進(jìn)，集裝箱船也進(jìn)入了新的時(shí)代。2012年度，長(zhǎng)三角地區(qū)共出口各類(lèi)機(jī)動(dòng)集裝箱船68艘，共計(jì)22.61億美元。其中，≤6000箱的機(jī)動(dòng)集裝箱船共65艘，價(jià)值20.41億美元；＞6000箱的機(jī)動(dòng)集裝箱，共3艘，價(jià)值2.2億美元。雖然，由于運(yùn)價(jià)低廉、輕便靈活等多方面原因，小型機(jī)動(dòng)集裝箱船在國(guó)際市場(chǎng)仍然走俏，江浙滬三地區(qū)也憑借其優(yōu)良的地理位置及趕超德國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)向國(guó)外市場(chǎng)推出了數(shù)十艘小型集裝箱船。但是由于其裝卸設(shè)備規(guī)格嚴(yán)重不統(tǒng)一所造成的的致命硬傷，在規(guī)則化的國(guó)際航運(yùn)業(yè)適用時(shí)，對(duì)我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)船舶出口貿(mào)易產(chǎn)生了潛在的威脅，并且這一潛在的威脅在不久的將來(lái)將會(huì)嚴(yán)重威脅到各類(lèi)集裝箱船舶出口貿(mào)易企業(yè)的生存及發(fā)展。尤其，國(guó)際上越來(lái)越強(qiáng)烈的大型化需求使得長(zhǎng)三角地區(qū)僅僅3艘的年集裝箱船舶出口量顯得尤為單薄。對(duì)此，長(zhǎng)三角地區(qū)各大集裝箱船舶出口貿(mào)易企業(yè)愈來(lái)愈需要進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，各個(gè)大中小型港口也有待革新設(shè)計(jì)及更新建設(shè)，各類(lèi)集裝箱裝卸輔助設(shè)施及規(guī)則也亟待改革。
4.LNG船起步較晚，技術(shù)水平難以支撐其出口貿(mào)易擴(kuò)張
LNG船作為傳說(shuō)中的“皇冠上的明珠”，其高技術(shù)、高難度、高附加值的三高屬性深入人心。雖然早在20世紀(jì)60年代LNG船就已現(xiàn)身世界LNG運(yùn)輸市場(chǎng)，但中國(guó)LNG船的建造及出口都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界船舶制造工業(yè)及進(jìn)出口市場(chǎng)。自1999年LNG船專(zhuān)門(mén)小組成立開(kāi)始，直至2004年中國(guó)第一艘14.72萬(wàn)立方米倉(cāng)容的LNG船才由滬東中華造船有限公司開(kāi)工建造。而在2011年，世界LNG船進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展數(shù)十年之后，三角地區(qū)乃至于國(guó)內(nèi)的首次承建的LNG船舶國(guó)外訂單才又由滬東中華造船有限公司實(shí)現(xiàn)。自此，長(zhǎng)三角地區(qū)乃至于全國(guó)LNG船舶的出口終于實(shí)現(xiàn)了零的突破。然而2012年全年，長(zhǎng)三角地區(qū)卻僅出口了2艘≤20000立方米的LNG船，共創(chuàng)產(chǎn)值3720萬(wàn)美元。不論是遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于世界LNG船出口貿(mào)易的貿(mào)易行為還是較少量的訂單數(shù)量，無(wú)疑都指明了長(zhǎng)三角地區(qū)LNG船出口的薄弱處所在。在當(dāng)前的國(guó)際國(guó)外形勢(shì)下，長(zhǎng)三角地區(qū)的船廠規(guī)模相較而言不算很大，并沒(méi)有形成良好有效的規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)力，其技術(shù)實(shí)力和規(guī)模效益都不足以支撐如今蓬勃興起的LNG船舶設(shè)計(jì)、制造以及出口貿(mào)易。在LNG船航運(yùn)市場(chǎng)逐年擴(kuò)大的世界背景之下，在世界對(duì)于節(jié)能型、綠色型的新一代LNG船舶貿(mào)易的呼吁之下，長(zhǎng)三角地區(qū)作為中國(guó)最重要的船舶出口基地，其技術(shù)水平、科技創(chuàng)新能力以及新一代船體設(shè)計(jì)及發(fā)展能力無(wú)疑需要作出新的改善及發(fā)展。
三、長(zhǎng)三角地區(qū)民用船舶出口貿(mào)易發(fā)展對(duì)策研究
1.船舶配套設(shè)備實(shí)現(xiàn)基地化、國(guó)產(chǎn)化，提升船舶工業(yè)附加值
船舶配套設(shè)備一直是船舶制造工業(yè)中最重要的組成部分，其價(jià)格甚至能達(dá)到總船價(jià)的7成左右。然而，我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)船舶配套設(shè)備產(chǎn)業(yè)仍處于初級(jí)階段，各類(lèi)技術(shù)、設(shè)計(jì)嚴(yán)重落后于其他船舶出口國(guó)家和地區(qū)，目前仍有極大多數(shù)國(guó)產(chǎn)船舶使用的是高額進(jìn)口的船舶配套設(shè)備。據(jù)2013年不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)船舶配套設(shè)備的國(guó)產(chǎn)率還不到40%。所以，在長(zhǎng)三角地區(qū)每年高達(dá)數(shù)億美金的船舶出口貿(mào)易中，雖然各個(gè)造船企業(yè)能夠從中獲取一定利益，但是由于各種技術(shù)壁壘的無(wú)形限制，我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)的船舶出口貿(mào)易儼然已成為低附加值的代名詞。為此，長(zhǎng)三角地區(qū)各大船舶制造企業(yè)應(yīng)加大船舶配套設(shè)備及相關(guān)設(shè)備的技術(shù)引進(jìn)、學(xué)習(xí)及開(kāi)發(fā)力度，規(guī)避資源和要素稟賦差異，力求在不久的將來(lái)能夠擺脫“低附加值”的頭銜，趕超日韓，成功降低國(guó)內(nèi)船舶配套設(shè)備對(duì)國(guó)外廠家的貿(mào)易依賴(lài)程度。在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)樹(shù)立起“自主創(chuàng)新，國(guó)產(chǎn)第一”的良好品牌形象。在船舶配套設(shè)備國(guó)產(chǎn)率較高的基礎(chǔ)之上，真正地實(shí)現(xiàn)中國(guó)自己的國(guó)產(chǎn)船舶制造、出口、銷(xiāo)售，在較高的科技水平以及附加值的輔助之下，為整個(gè)長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)造更高程度更高水平的船舶出口貿(mào)易利潤(rùn)。為此，長(zhǎng)三角地區(qū)各政府應(yīng)該緊密聯(lián)系，聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行整體性區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，加緊興建船舶配套設(shè)備產(chǎn)業(yè)基地，本著集中化、規(guī)模化的出發(fā)點(diǎn)，為長(zhǎng)三角地區(qū)船舶配套設(shè)備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)和環(huán)境條件。同時(shí)，還應(yīng)向各大船舶制造企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的各類(lèi)優(yōu)惠政策或扶持政策，以便于各個(gè)企業(yè)更好更快更有效率地引進(jìn)有關(guān)設(shè)計(jì)和技術(shù)，切實(shí)的將這些技術(shù)運(yùn)用到日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、活動(dòng)當(dāng)中，從而更好更積極地推進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)船舶出口貿(mào)易的高科技化進(jìn)程。
2.建立綠色船舶產(chǎn)銷(xiāo)鏈
船舶工業(yè)自產(chǎn)生起就是一種綜合性的制造工業(yè)，隨著全球現(xiàn)代化進(jìn)程的逐步加快，它儼然已成為一個(gè)能夠?yàn)楹竭\(yùn)、海洋開(kāi)發(fā)以及國(guó)防建設(shè)等政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵性行業(yè)提供強(qiáng)有力支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，并且正逐步深入鋼鐵、機(jī)械、紡織、裝備制造、計(jì)算機(jī)、電子信息等各個(gè)上下游周邊行業(yè)。船舶工業(yè)的牽扯之廣造成了其上下游企業(yè)眾多的鮮明特色。尤其是在當(dāng)今這個(gè)信息技術(shù)高速發(fā)展的社會(huì)，船舶制造業(yè)均以鋼鐵類(lèi)船舶的生產(chǎn)制造為主，然而，這一系列生產(chǎn)行為導(dǎo)致的鋼鐵制造業(yè)等行業(yè)的巨大能耗及環(huán)境污染正深深影響著長(zhǎng)三角地區(qū)船舶制造業(yè)的綠色效應(yīng)。為此，長(zhǎng)三角地區(qū)船舶生產(chǎn)相關(guān)的上下游企業(yè)應(yīng)努力建立一條綠色的供應(yīng)鏈條，由原來(lái)簡(jiǎn)單的“生產(chǎn)-污染”改變?yōu)樾滦汀吧a(chǎn)-廢棄及污染物處理、回收利用”的綠色生產(chǎn)模式。并且，各類(lèi)船舶在行駛和使用過(guò)程中對(duì)海洋環(huán)境、大氣環(huán)境的危害也十分巨大。各個(gè)船舶制造企業(yè)對(duì)于自身船舶制造及使用中潛在的各類(lèi)污染及風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)予以相應(yīng)措施進(jìn)行嚴(yán)密防范。對(duì)此，長(zhǎng)三角地區(qū)各大船舶制造企業(yè)應(yīng)加大對(duì)新型綠色船舶設(shè)計(jì)的研發(fā)、規(guī)范港口及貨物裝卸程序和模式以及著重關(guān)注各類(lèi)船舶質(zhì)量保障機(jī)制，避免船舶行駛過(guò)程中的過(guò)量排污，降低貨物裝卸過(guò)程中對(duì)港口及周?chē)沫h(huán)境污染以及減小污染事故頻發(fā)的可能性，為世界海洋環(huán)境做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
3.堅(jiān)定目標(biāo)市場(chǎng)，進(jìn)行大客戶(hù)管理
所謂大客戶(hù)，即為在各個(gè)企業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展中占據(jù)重要地位，為企業(yè)提供了較大利潤(rùn)或利益的那一小部分客戶(hù)。作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的重要來(lái)源方，長(zhǎng)三角地區(qū)各大船舶出口企業(yè)應(yīng)堅(jiān)定其目標(biāo)市場(chǎng)，采取關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)的方式，從大客戶(hù)的識(shí)別和分析出發(fā)，通過(guò)對(duì)大客戶(hù)信息的充分掌握及運(yùn)用來(lái)建立、維護(hù)乃至于鞏固企業(yè)與其大客戶(hù)之間的長(zhǎng)期友好合作關(guān)系。尤其是針對(duì)國(guó)內(nèi)外強(qiáng)勢(shì)航運(yùn)及船舶租賃企業(yè)，長(zhǎng)三角地區(qū)各大船舶貿(mào)易企業(yè)應(yīng)針對(duì)其特殊要求制定長(zhǎng)期的個(gè)性化客戶(hù)服務(wù)，熟練運(yùn)用各類(lèi)公關(guān)手段及談判手段與其建立良好商業(yè)關(guān)系及信賴(lài)關(guān)系，力求將這些船舶需求企業(yè)納入企業(yè)的大客戶(hù)名單范疇，甚至將其發(fā)展成為企業(yè)的忠誠(chéng)擁護(hù)者。與此同時(shí)，并且，在信息化管理的基礎(chǔ)之上，企業(yè)還應(yīng)建立一套完善的人員組織激勵(lì)機(jī)制用以妥善管理各個(gè)大客戶(hù)，利用有限的資源對(duì)大客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)并與其建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，為長(zhǎng)三角地區(qū)船舶出口企業(yè)穩(wěn)定出口額及出口量，獲取長(zhǎng)期有效利潤(rùn)，降低不確定性風(fēng)險(xiǎn)以及達(dá)成市場(chǎng)份額提升的最終目的提供堅(jiān)實(shí)的客戶(hù)基礎(chǔ)。
4.提高船舶出口售后服務(wù)質(zhì)量，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度及忠誠(chéng)度
船舶出口一直以周期長(zhǎng)、批量小、單產(chǎn)單設(shè)計(jì)為特點(diǎn)存在于國(guó)際貿(mào)易之中。其產(chǎn)品類(lèi)型的復(fù)雜性和多樣性就決定了其售后服務(wù)提供的復(fù)雜性及困難性。但是，在國(guó)內(nèi)外船舶貿(mào)易需求持續(xù)減少的新時(shí)代，船舶出口的售后服務(wù)更顯得尤為重要。為提高新老客戶(hù)滿(mǎn)意度，穩(wěn)固眾多老船東對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，長(zhǎng)三角地區(qū)各大船舶出口企業(yè)應(yīng)該密切關(guān)注船舶出口的服務(wù)及售后服務(wù)管理，以“及時(shí)-準(zhǔn)確-匯報(bào)-封閉”為基本方針，即“對(duì)于船東的維修請(qǐng)求及時(shí)反應(yīng)———對(duì)于船東的要求準(zhǔn)確理解———對(duì)于船東要按時(shí)匯報(bào)維修進(jìn)展———對(duì)于船東的所有細(xì)微要求都能記錄并且完美完成”，針對(duì)不同客戶(hù)的不同要求做出不同的服務(wù)，同時(shí)嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)員工的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，力求為眾多客戶(hù)提供較為優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)，樹(shù)立良好的企業(yè)形象，為企業(yè)提升客戶(hù)滿(mǎn)意度，創(chuàng)立客戶(hù)忠誠(chéng)度提供優(yōu)質(zhì)的情感基礎(chǔ)。
5.利用上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)實(shí)條件，發(fā)展長(zhǎng)三角船舶出口貿(mào)易
